未按规定履行信披义务，建艺集团拟被深圳监管局罚款150万元

2025-03-31 16:10:00

新京报讯（记者张洁）3月31日，新京报记者从深圳市建艺装饰集团股份有限公司（以下简称“建艺集团”）发布的公告获悉，建艺集团涉嫌信息披露违法违规一案，已由中国证监会深圳监管局调查完毕，深圳监管局依法拟对公司作出行政处罚。公告显示，建艺集团于2024年12月23日收到中国证监会《立案告知书》，因涉嫌信息 详情>>

华林证券：证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施

2025-03-31 20:18:00

华林证券3月31日晚间公告，公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》，证监会发现该公司个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对上述问题负有责任。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券 详情>>

获利9897万元、罚没3.96亿元！一股民以虚假申报手段操纵多只股票被罚

2025-04-02 21:54:00

澎湃新闻 天津证监局开出一张罚没近4亿的个人罚单。近日，天津证监局新增一份行政处罚决定书，因操纵证券市场，徐阳被没一罚三，合计罚没收入约3.96亿元。天津证监局此前对徐阳操纵证券市场行为进行了立案调查。经查明，徐阳在涉案期间，控制使用多个证券账户，以虚假申报手段操纵多只股票，获利近9897.29万元 详情>>

节前重磅！金融监管总局、央行、证监会发布！

2025-04-03 19:05:00

近日，金融监管总局、中国人民银行、中国证监会联合发布《关于推进金融纠纷调解工作高质量发展的意见》。《意见》共7部分23条，涵盖银行业、证券业、保险业等领域金融纠纷调解业务。（详情点击文末“阅读原文”）《意见》提出，鼓励金融管理部门作为业务主管或指导单位的金融纠纷调解组织探索建立小额纠纷快速解决机制。 详情>>

压实证券投资基金托管人责任

2025-04-09 07:19:00

近日，中国证监会发布《证券投资基金托管业务管理办法（修订草案征求意见稿）》（以下简称《办法》），向社会公开征求意见，意在进一步优化证券投资基金托管行业生态，压实托管人责任，切实保护投资者利益，支持托管人依法创新组织架构。本次修订的总体原则是“严把准入、聚焦主业、压实责任、推动创新”。东源投资首席分析 详情>>

存未聘任合规负责人等情况，荣正咨询收警示函，曾出具存虚假记载的财务顾问报告

2025-04-20 10:12:00

日前，据中国证监会上海监管局网站，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司（下称“荣正咨询”）被采取出具警示函措施。经查，荣正咨询存在未成立合规部门、未聘任合规负责人和合规管理人员的情况，合规管理机制未有效建立。上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔 详情>>

证监会通报！东方集团涉嫌重大财务造假或被强制退市

2025-03-01 00:53:00

　　北疆新闻消息 2月28日晚，中国证券监督管理委员会发布《东方集团财务造假案阶段性调查进展情况》通报。通报显示，2024年6月20日，证监会对东方集团股份有限公司（简称东方集团，600811）立案调查。现已初步查明，东方集团披露的2020年至2023年财务信息严重不实，涉嫌重大财务造假，可能触及重 详情>>