存未聘任合规负责人等情况，荣正咨询收警示函，曾出具存虚假记载的财务顾问报告

2025-04-20 10:12:00

日前，据中国证监会上海监管局网站，上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司（下称“荣正咨询”）被采取出具警示函措施。经查，荣正咨询存在未成立合规部门、未聘任合规负责人和合规管理人员的情况，合规管理机制未有效建立。上述行为不符合《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号，经证监会公告〔 详情>>