华林证券：证监会决定对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施

2025-03-31 20:18:00

华林证券3月31日晚间公告，公司收到中国证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》，证监会发现该公司个别项目尽职调查不充分；质控、内核核查把关不严；立项程序不规范，违反了相关规定。朱文瑾和葛其明对上述问题负有责任。根据《保荐办法》第六十四条，证监会决定对华林证券 详情>>

转型阵痛期风控漏洞不断，华林证券内控不严再遭监管“点名”

2025-04-01 20:26:00

图片系AI生成继证监会主席吴清3月表态“进一步压实中介机构的“看门人”责任以来，监管近期对券商投行内部控制的整治力度再升级。3月31日晚，华林证券（002945.SZ）发布公告，近日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》：华林证券在个别项目的尽职调查方面 详情>>