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转型阵痛期风控漏洞不断,华林证券内控不严再遭监管“点名”
2025-04-01 20:26:00
图片系AI生成继证监会主席吴清3月表态“进一步压实中介机构的“看门人”责任以来,监管近期对券商投行内部控制的整治力度再升级。3月31日晚,华林证券(002945.SZ)发布公告,近日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于对公司、朱文瑾、葛其明采取监管谈话措施的决定》:华林证券在个别项目的尽职调查方面 详情>>
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获利9897万元、罚没3.96亿元!一股民以虚假申报手段操纵多只股票被罚
2025-04-02 21:54:00
澎湃新闻 天津证监局开出一张罚没近4亿的个人罚单。近日,天津证监局新增一份行政处罚决定书,因操纵证券市场,徐阳被没一罚三,合计罚没收入约3.96亿元。天津证监局此前对徐阳操纵证券市场行为进行了立案调查。经查明,徐阳在涉案期间,控制使用多个证券账户,以虚假申报手段操纵多只股票,获利近9897.29万元 详情>>
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